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又有45家私募疑似失联!这家曾操纵市场 还拖欠证监会罚款!

2019年11月08日 01:25
来源: 券商中国
编辑:东方财富网
摘要
【又有45家私募疑似失联!这家曾操纵市场 还拖欠证监会罚款!融钰集团前关联方、中钰系也在列】近日,中国优德88电脑版官网业协会公布了第三十批疑似失联私募机构名单,45家私募上榜,列入失联名单的私募累计达到857家。拟失联私募名单中,不乏大有背景的私募。例如,今年7月底还出资1亿与上市公司梦洁股份成立合伙企业的长沙财中投资,而金字火腿前董事长创办的中钰惟精资管也赫然在列。(券商中国)

  强监管下,私募行业加速洗牌,一批批失联机构陆续被清理注销。

  近日,中国优德88电脑版官网业协会公布了第三十批疑似失联私募机构名单,45家私募上榜,列入失联名单的私募累计达到857家。

  拟失联私募名单中,不乏大有背景的私募。例如,今年7月底还出资1亿与上市公司梦洁股份成立合伙企业的长沙财中投资,而金字火腿前董事长创办的中钰惟精资管也赫然在列。

  此外,还有一家私募广州市裕鼎投资,居然拖欠证监会的罚款不缴纳,被法院强制执行。

  值得注意的是,在被列入拟失联私募前一般都早有征兆。上述上榜私募中,多数早就是“异常机构”。协会在公告发出后5个工作日内如果上述机构仍未与协会联系的私募机构,即被认定为失联机构。

  这家私募与融钰集团梦洁股份等多家上市公司有关联

  在疑似失联名单中,有一家叫做长沙财中投资的私募大有来头,曾与融钰集团梦洁股份亚光科技等多家上市公司均有关联。

  就在今年7月22日,梦洁股份还发布公告称,与长沙财中成立赣州雨洁并购投资管理合伙企业,财中投资作为普通合伙人认缴出资人民币10,000万元,认缴出资比例为50%。

  而融钰集团与长沙财中的关系则更紧密。

  2018年4月,融钰集团发布公告,宣布全资子公司融钰创新投资(深圳)有限公司拟受让长沙财中投资管理有限公司51%股权,转让价款为0元,交易完成后,长沙财中将成为融钰创新控股子公司,主要从事投资优德88电脑版官网管理业务及投资业务。

  不过, 5月31日,融钰集团再次公告,基于公司整体管理架构的考量,经双方慎重考虑,决定终止受让长沙财中部分股权事项。

  但融钰集团公告,公司全资子公司融钰投资将与长沙财中成立合资公司继续合作,双方拟共同出资成立湖南融钰财中科技有限公司,大力发展金融服务业务。其中,融钰投资出资510万元,占合资公司总股本51%,长沙财中出资490万元,占合资公司总股本49%。

  不过这起合作并不长久。据天眼查显示,2019年9月,融钰集团从湖南融钰财中科技的股东名单中退出。紧接着,2019年10月15日,融钰集团董事长尹宏伟因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。

  此外,长沙财中还曾与亚光科技有过关联。2018年2月9日,亚光科技公告称,与长沙财中投资共同设立10亿集成电路产业并购优德88电脑版官网。该并购优德88电脑版官网的投资领域以亚光科技主产业及相关上下游产业为主,即集成电路、5G通信领域、通信设备供应商、5G微波器件等。

  亚光科技在公告中表示,财中投资系依据中国法律设立、有效存续并在中国证券优德88电脑版官网业协议备案的私募优德88电脑版官网管理机构。公司先后与大湖股份、梦洁股份、开元股份等多家上市公司在并购产业优德88电脑版官网、项目投资展开合作。先后投资了军工、新材料、环保等领域数十家企业。

  金字火腿前董事长旗下私募疑似失联

  另一家颇有背景的私募中钰惟精资管则是金字火腿前董事长创办。

  天眼查数据显示,宁波市鄞州中钰惟精资产管理有限公司的股东分别为中钰资本和禹勃,而禹勃曾为九鼎投资合伙人、上市公司金字火腿董事长,目前为中钰资本合伙人。

  去年8月,金字火腿发布公告称,收到董事长禹勃、财务总监王徽、监事王波宇的书面辞职报告。值得注意的是,离职的三位高管都是中钰资本原股东。

  而就在2016年,金字火腿实际控制人施延军为了加码医疗板块发展,力排众议让出董事长之位,将公司大权交予“中钰系”。2016年7月、12月,金字火腿先后通过股权收购和增资的方式,耗资5.93亿元获得中钰资本51%股份。

  中钰资本是专注于医药医疗等大健康领域的金融服务机构。

  资料显示,禹勃毕业于沈阳药科大学,医药领域科班出身,1995-2000年在国家医药管理局任职,之后就职于海虹企业(控股)股份有限公司,并兼任全国医药精英俱乐部秘书长、中华工商联医药商会常务理事、中国医药观察家报常务副社长等多个职位。禹勃曾参与投资三联药业、昌红科技、嘉宝仁和、心医国际、嘉林药业、爱尔眼科等知名公司。

  禹勃等三位高管的辞职,意味着中钰资本从金字火腿退出。

  裕鼎投资曾因操纵市场被罚

  名单中还有一家私募广州市裕鼎投资,说起来较为尴尬。这家私募曾因操纵市场被证监会处罚,后来拖欠证监会的罚款不缴纳,被法院强制执行。

  2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎投资控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报等手段操纵“湘油泵”的股价,累计买入1981.9万股,买入金额10.9亿元,卖出1981.89万股,卖出金额11.05亿元,扣除交易税费后获利1376.45万元。在2017年2月8日,裕鼎投资持有“湘油泵”流通股占比达到最高,为14.57%。

  最终,裕鼎投资遭证监会处罚,被没收违法所得1376.45万元,并处以4129.36万元的罚款。

  此外,公司股东和法定代表人江瑜被给予警告,并处以60万元的罚款;参与选股决策并实施配资、下单行为的直接责任人员胡菊华被给予警告,并处以30万元的罚款;参与决策选股并负责财务工作的吴惠玲被给予警告,并处以10万元的罚款。

  值得注意的是,2018年10月11日证监会就下发了处罚决定书,但裕鼎投资罚款一直拖延不还。

  2019年5月5日,证监会在发出催告书,称裕鼎投资还没有按照规定缴纳返款,如果在收到催告书10日内没有缴清,将申请人民法院强制执行。9月30日,北京西城区法院作出裁定,将强制执行证监会的行政处罚。

  5日未主动联系协会即被认定为失联机构

  上榜的45家疑似失联机构,是协会通过资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

  值得注意的是,协会在公告发出后5个工作日内如果上述机构仍未与协会联系的私募机构,即被认定为失联机构。

  协会认定后将在官方网站“私募优德88电脑版官网管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示,同时在该私募优德88电脑版官网管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系协会并提供有效证明材料的私募优德88电脑版官网管理人,协会将注销其私募优德88电脑版官网管理人登记。

  截至目前,共有857家机构被协会列入失联公告名单,并在协会官网予以列示,其中,352家机构已被注销登记;14家机构已自行申请注销登记。

  值得注意的是,在被列入拟失联私募前一般都早有征兆。上述上榜私募中,多数早就是“异常机构”,即未按要求进行产品更新或重大事项更显累计2次以上,未按时提交年度财务报告等,有些更是管理人实缴资本低于100万或者实缴资本占注册资本低于25%的私募。

(文章来源:券商中国)

(原标题:又有45家私募疑似失联!这家曾操纵市场 还拖欠证监会罚款!融钰集团前关联方、中钰系也在列)

(责任编辑:DF380)

 
 
 
 

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